Legal Document View

Unlock Advanced Research with PRISMAI

- Know your Kanoon - Doc Gen Hub - Counter Argument - Case Predict AI - Talk with IK Doc - ...
Upgrade to Premium
[Cites 5, Cited by 0]

Delhi District Court

K. K. Modi Investment And Financial ... vs Apollo Group Inc And Ors on 24 April, 2018

      IN THE COURT OF MS. NEELOFER ABIDA PERVEEN,
 ADDITIONAL DISTRICT JUDGE­04, SOUTH­EAST, SAKET
                                COURTS, NEW DELHI
Presiding Officer: Ms. Neelofer Abida Perveen, ADJ­04
Suit No. 207321/16
In the matter of : 
K. K. MODI INVESTMENT AND FINANCIAL SERVICES 
PVT LTD & ORS
                                                                                      .....Plaintiff
                           Vs
APOLLO GROUP INC AND ORS
                                                                                  ......Defendant
                                             ORDER

     Vide this order I shall decide the application under order 22 rule 9 r.w. section 151 of the CPC r.w. section 5 of the Limitation Act,   1963   filed   by  the   plaintiff  on  26.09.2016   and  the  application under order 22 rule 4 filed by the plaintiff on 25.05.2015.

 1. The plaintiff filed an application under order 22 rule 4 for bringing on record the legal representatives of the deceased defendant no: 5 on 22.02.2015. In the course of arguments as recorded under order dated 03.09.2016 when it was brought to the notice of the Ld. Counsel for the plaintiff that the application is filed after the expiry of 90 days and without any application for condonation of delay or for setting aside of the abatement, the plaintiff preferred an application under order 22 rule 9 r.w.s. 151 CPC and for condonation of delay on CS No.207321/16   Page 1 of  18   K.K. Modi Investment & Financial Services Pvt Ltd & Ors Vs Apollo Group & Ors      26.09.2016. 

 2.   Ld. Counsel  for the plaintiff / applicant submits that no abatement has taken place in the facts and circumstances of the case and   no   separate   application   to   set   aside   abatement   and   seeking condonation   of   delay   is   required   once   an   application   under   Order XXII Rule 4 CPC has been filed by the plaintiff. However, only by way of abundant caution the application for setting aside abatement and   condonation   of   delay   are   filed.     The   plaintiff   is   seeking condonation   of   delay   in   seeking   impleadment   of   the   legal representatives of late Defendant no: 5 (Mr. John G. Sperling)  as the defendant no: 5, a citizen and permanent resident of the United States, expired in the United States on 22.08.2014. The plaintiff is not related to defendant no: 5 and had no means of discovering the fact or date of Defendant no: 5's death. That on 08.12.2014, i.e. after 108 days from the date of death application under order XXII Rule 10 A CPC being IA no: 208 of 2015 in CS (OS) 2205/2010 seeking to communicate the fact of Defendant no: 5's death to the court as also to the plaintiff, was   filed   and   the   court   issued   notice   on   this   application   on 06.01.2015   and   directed   the   plaintiff   to   take   appropriate   steps   to implead the legal representatives of deceased defendant no: 5. That this direction by the Court to implead the LRs was given after the expiry   of   90   days   from   the   date   of   death   of   the   defendant   no:   5. Therefore, the automatic abatement of the suit, if any, came to be set aside by the Court itself on 06.01.2015. That since the defendant no: 2 to 8 had failed to give details of the LRs of defendant no: 5 in their IA no:   208   of   2015   in   CS   (OS)   2205   /   2010   and   the   plaintiff   had CS No.207321/16   Page 2 of  18   K.K. Modi Investment & Financial Services Pvt Ltd & Ors Vs Apollo Group & Ors      absolutely   no   means   of   finding   those   out   of   all   by   itself,   on 09.01.2015 the plaintiff wrote a letter to counsel for defendants, Mr. Dhruv Wahi and the power of attorney holder of defendant no: 5, Mr. Ajit Kumar, calling upon them to disclose the necessary details of the proposed LRs within three days of receipt of the letter so as to enable the plaintiff to take appropriate steps, however, since no assistance was   forthcoming   from   the   defendants,   the   plaintiff   was   granted additional   time   to   take   necessary   steps   for   impleadment   by   order dated 21.01.2015. That meanwhile, the defendant no: 2 to 8 filed two appeals viz., FAO (OS) 513 of 2014 and FAO (OS) no: 4 to 2015 against   the   order   of   the   learned   single   judge   of   the   Hon'ble   High Court of Delhi dated 31.10.2014 dismissing the application filed by Defendants no: 2 to 8 under order VII Rule 11 CPC and order 1 rule 10  CPC. And  in  the  course  of  hearing  of  the  said  appeals,  i.e.  on 07.01.2015, the hon'ble Court was informed of the death of defendant no: 5. The court  ordered the appellants / defendants to take steps to implead   the   legal   representatives   of   deceased   defendant   no:   5 forthwith in both appeals.    On 04.02.2015, in compliance  with the directions  of the Court  dated 07.01.2015, the defendant  no: 2 to 8 moved two applications being CM no: 2200 of 2015 in FAO (OS) no:

513/2014 and CM No: 2201 of 2015 in FAO (OS) no: 4/2014 under oder XXII rule 4 CPC seeking to implead MS Terry Bishop and Ms. Darby Shupp as the LRs of deceased defendant no: 5. Mr. Peter G. Sperling,   the   third   LR   according   to   the   defendants,   was   stated   to already be a party as defendant no: 6. That the defendants / appellants categorically   sought   the   impleadment   of   the   two   new   LRs   and   a CS No.207321/16   Page 3 of  18   K.K. Modi Investment & Financial Services Pvt Ltd & Ors Vs Apollo Group & Ors      direction to take on record the amended memo of parties. That notice of the aforesaid applications was issued to the proposed LRs by the Court on 06.02.2015 and 07.04.2015. That the proposed LRs without any demur or protest accepted notice and also filed vakalatnamas in the   appellate   proceedings.   That   both   the   applications,   i.e.   CM   no:
2200 of 2015 in FAO (OS) No: 513/2014 and CM No: 2201 of 2015 in FAO (OS) No: 4/2014 filed by the appellants / defendants under order XXII rule 4 CPC were allowed on 14.07.2015 in the presence of Mr. Mohit Bhardwaj, counsel for the proposed LRs and the amended memo of the parties was taken on record. The order dated 14.07.2015 duly records the presence of Mr. Mohit Bhardwaj. That no objections were taken by the said counsel despite having due notice of the said applications way back in May 2015 and being present in the court on 14.07.2015. That the fact that the proposed LRs had due notice and had   entered   appearance   in   the   appeal   and   had   themselves   evinced intention to be impleaded as LRs of deceased defendant no: 5 in the appeal  as well  as  the suit is  evident  from a perusal  of  the Special Power of Attorney dated 02.06.2015 and 28.05.2015 executed by Ms. Terry   Bishop   and   Ms.   Darby   Shupp   respectively   in   favor   of   Mr. Vijender Kumar. That the said power of attorney specifically records that the attorneys were being appointed by Ms. Darby Shupp and Ms. Terry Bishop in their capacityy as LRs  of deceased defendant no: 5 in CS   (OS)   no:   2205/2010   and   trustees   of   John   Sperling   Revocable Trust. Therefore, the conduct of the proposed LRs in now seeking to oppose their impleadment is evidently a dilatory tactic. That to fulfill the technicality of bringing on record an amended memo of parties in CS No.207321/16   Page 4 of  18   K.K. Modi Investment & Financial Services Pvt Ltd & Ors Vs Apollo Group & Ors      the   suit   and   in   compliance   with   the   directions   of   Court   dated 06.01.2015   and   21.01.2015,   the   plaintiff,   on   24.02.2015,   filed   an application   under   order   XXII   rule   4   CPC   seeking   inter   alia, impleadment   of   the   aforementioned   three   LRs.   Although   the   said application was not necessary given that the impleadment had already taken place in the appeal, pre­empting the defendant's objections, the plaintiff filed the said application being I.A. no: 4292 of 2015 in CS (OS) no: 2205 of 2010. That notice was issued on the said IA by the hon'ble High Court on 02.03.2015 and 25.05.2015. That the mala fide of the proposed LR's of late defendant no: 5 became evident when despite   having   knowledge   of   the   IA's   and   despite   appointing attorneys, they failed to enter appearance in the suit. The plaintiff was constrained to seek a direction to serve the proposed LRs through the counsel  in the two appeals, which prayer  was allowed. Ultimately, Mr. Mohit Bhardwaj accepted notice on behalf of the proposed LRs on   06.11.2015  and   filed   his   reply   to   the   IA   on  22.12.2015   taking untenable   objections   such   as   abatement   of   the   suit   and   also   other frivolous   objections   which   were   categorically   dismissed   by   the hon'ble High Court in its judgment dated 17.08.2015. That it is settled law that once legal representatives are brought on record at any stage of the proceedings, their impleadment enures for the benefit of the entire   proceedings   and   for   all   parties,   including   the   suit   if   said impleadment   has   taken   place   in   an   appeal.     In   this   case,   the impleadment   of   the   LRs   was   done   at   the   behest   of   appellants   / defendant nos. 2 to 8 in FAO (OS) 513 of 2014 and FAO (OS) no: 4 of   2015.   Once   the   applications   for   impleadment   filed   by   the CS No.207321/16   Page 5 of  18   K.K. Modi Investment & Financial Services Pvt Ltd & Ors Vs Apollo Group & Ors      defendants in the two appeals were allowed, the same had the effect of bringing the legal representatives on record not only in the appeals but also in the suit. Therefore the question of the abatement of suit or for that matter filing an application for condonation of delay did not arise. 

 3. Ld. Counsel for the defendant on the other hand contends that  the  plaintiff  has  filed  the  present  application  highly  belatedly, after a delay of more than 19 months from the date of filing of the application under Order XXII Rule 4 r.w. section 151 CPC and after two years one month and three days from the date of death of late Mr. John G Sperling. The same is hopelessly barred by limitation and is not   maintainable   at   this   belated   stage   when   several   hearings   have already   taken   place   and   arguments   on   the   application   under   order XXII Rule 4 r.w. section CPC filed by the plaintiff had concluded. The   present   application   having   been   filed   as   an   afterthought   is therefore, an abuse of the process of law and is liable to be dismissed on   this   ground   alone.   That   the   plaintiff   could   file   the   application under order XXII rule 4 only if, one of the two or more defendants died   and   the   right   to   sue   did   not   survive   against   the   surviving defendant or defendants alone. There is no necessity of filing of the application   under   order   XXII   rule   4   for   substitution   of   the   legal representatives of the deceased defendant no: 5 as the suit could be continued   against   the   surviving   defendants.   Therefore,   since   the application  under   order   XXII   rule   4   itself   is   not   maintainable,  the present application for setting aside abatement against defendant no: 5 or   its   legal   representatives   and   condonation   of   delay   in   filing   the CS No.207321/16   Page 6 of  18   K.K. Modi Investment & Financial Services Pvt Ltd & Ors Vs Apollo Group & Ors      application   is   also   not   maintainable   and   the   same   is   liable   to   be dismissed on this ground alone. That Mr.Peter G. Sperling, the son of the   deceased   defendant   no:   5   who   is   presently   the   chairman   and majority share holder of Apollo Group Inc. and the trust and controls the   same   is   already   arrayed   as   defendant   no:   6   in   his   personal capacity, therefore, there is no necessity of impleading any other legal representatives of the deceased defendant no: 5. Further, as disclosed by   the   counsel   for   the   LR's   during   the   proceedings   the   legal representatives sought to be impleaded namely Terry Bishop and Ms. Darby Shupp neither control nor are related to defendant no: 5 and are therefore, neither necessary nor proper parties. Necessary party is one without whom the order that may be passed finally in the suit cannot be   made   effective.   Further,   the   present   suit   is   for   permanent injunction,   the   cause   of   action   as   alleged   in   the   plaint   against defendant   no:   5   was   personal   in   nature   which   cannot   be   claimed against the legal heirs / LR's of the deceased. 

 4. I have heard the Ld. Counsels and perused the record with their able assistance.

 5. The defendant no: 5 is stated to have died on 22.08.2014, the   application   for   bringing   on   record   the   LR's   of   the   deceased defendant   is   filed   on   22.02.2015   and   for   setting   aside   of   the abatement   and   condonation   of   delay   is   filed   on   26.09.2016.   The learned counsel for the defendant has vehemently argued that there is a delay of more than 19 months in filing the application under order 22 rule 4 and the abatement is sought to be set aside after over two years of the date of death of the deceased defendant. It is Order 22 of CS No.207321/16   Page 7 of  18   K.K. Modi Investment & Financial Services Pvt Ltd & Ors Vs Apollo Group & Ors      the code of Civil Procedure that guides the Courts in meeting such unforeseen exigencies as the death of a party during the pendency of the proceedings. Rule 1 commands that : ­    No abtement by party's death if right to sue survives - The death of a plaintiff or defendant shall not cause the suit to abte if the right to sue survives. 

  The procedure to be followed in the event of death of one of  several  defendants  or  sole  defendant  is  envisaged  as  follows  in Rule 4 : ­  "Procedure   in   case   of   death   of   one   several defendants   or   of   sole   defendant  -  (1)  Where one   of   two   or   more   defendants   ides   and   the right   to   sue   does   not   survive   against   the surviving defendant or defendants alone, or a sole defendant or sole surviving defendant dies and the right to sue survives, the court, on an application made in that behalf, shall cause the legal representative of the deceased defendant to be made a party and shall proceed with the suit.

(2) Any person so made a party may make any defence appropriate to his character as legal representative of the deceased defendant.

(3)  Where  within   the  time   limited   by   law   no application is made under sub­rule (1) the suit shall abate as against the deceased defendant"

CS No.207321/16   Page 8 of  18  
K.K. Modi Investment & Financial Services Pvt Ltd & Ors Vs Apollo Group & Ors     

 6. In the event of there being no application for bringing on record the LR's of a deceased defendant within the period prescribed by   law   the   suit   abates   against   such   a   defendant   as   a   consequence prescribed by operation of law. The recourse against abatement is laid down under Rule 9 as follows : ­  "Effect of abatement or dismissal - (1) Where a suit  abates  or is dismissed  under  this Order, no fresh suit shall be brought on the same cause of action. 

(2) The plaintiff or the person claiming to be the legal representative of a deceased plaintiff or the assignee or the receiver in the case of an insolvent plaintiff may apply for an order to set aside the abatement or dismissal; and if it is proved that he was   prevented   by   any   sufficient   cause   from continuing the suit, the Court shall set aside the abatement   or   dismissal   upon   such   terms   as   to costs or otherwise as it thinks fit. 

(3) The provisions  of  section  5 of  the  Indian Limitation Act, 1877 (15 of 1877) shall apply to applications under sub rule (2)"

  In   terms   of   sub   rule   (5)   of   Rule   4,   the   ground   of ignorance   of   the   factum   of   death   of   the   defendant   is   available   as sufficient   cause   for   not   making   the   application   within   the   period prescribed by law. The deceased / defendant no. 5 is a U.S. citizen and not related / associated / connected to the plaintiff. Under such CS No.207321/16   Page 9 of  18   K.K. Modi Investment & Financial Services Pvt Ltd & Ors Vs Apollo Group & Ors      circumstances   even   with   the   exercise   of   due   care   and   utmost diligence, the plaintiff could not in the ordinary course of things come to   have   acquired   notice   of   the   death   of   the   defendant   no.   5   on 08.10.2014 

 7. A perusal of the record reveals that an application under Order 22 Rule 10­A was filed on behalf of defendants no: 2 to 8 on 08.12.2014 for communicating to the court the death of defendant no:

5. The prayer in the application is for taking on record the information about  the death of defendant no: 5 and communication  of the said information to the plaintiff and for deletion of the name of defendant no: 5 from the array of parties. 
 8. The factum of the death of defendant no: 5 is for the first time   communicated   to   the   plaintiff   vide   the   said   application   and within 90 days of the communication of the factum of the death of defendant no: 5, the plaintiff filed an application under order 22 rule 4 for bringing on record the legal heirs of the deceased defendant no: 5.

In terms of rule 10­A when ever a pleader appearing for the party to the suit comes to know of the death of party, he is enjoined upon to inform   the   court   about   the   death   of   the   party   and   the   court   is thereafter to give notice of such death to the other party. The plaintiff upon being put to notice of the fact of death of defendant no: 5 took time to take appropriate steps and the steps in accordance with law are taken within 90 days thereof. It is pertinent that the application for bringing on record the fact that the defendant no: 5 has died during the course of the proceedings itself is filed after the expiry of 90 days. The plaintiff has been granted the liberty to take appropriate steps in CS No.207321/16   Page 10 of  18   K.K. Modi Investment & Financial Services Pvt Ltd & Ors Vs Apollo Group & Ors      accordance with the information so communicated vide IA No: 208 / 2015,   on  06.01.2015.   In effect  the  abatement  as  a  consequence  of operation of law was set aside vide order dated 06.01.2015 when the plaintiff   was   granted   the   opportunity   to   take   appropriate   steps   in accordance with law, for the rules of procedure for setting aside of the abatement are to be construed liberally abatement being a denial of the conclusion of hearing on merits. 

 9. It is pertinent that the defendants while bringing to the light of   the   proceedings   the   factum   of   death   of   defendant   no.   5   on 08.10.2014   did   not   venture   to   disclose   the   details   of   the   legal representatives of the deceased defendant no. 5 if any. The details and particulars of the LR's of deceased defendant no. 5 are made privy in the course of the appellate proceedings arising out of the suit. The defendant no. 2 to 8 had filed applications under Order 1 Rule 10 and under Order 7 Rule 11 CPC for deletion of their names from the array of   parties   and   rejection   of   plaint   which   applications   came   to   be dismissed vide order dated 30.11.2014 and the defendants no 2 to 8 challenged the order in two separate appeals (FAO (OS) 513 of 2014 and   FAO   (OS)   4/2015)   and   in   the   course   of   these   appellate proceedings sought impleadment of Ms. Terry Bishop and Ms. Darby Shupp as the legal representatives of deceased defendant no. 5 besides the son of the deceased namely Mr. Peter Sperling already a party to the proceeding in his own capacity. 

  When   the   particulars   of   the   LR's   are   brought   on   the record   by   the   defendants   2   to   8   in   the   course   of   the   appellate proceedings, the plaintiffs filed the application under Order 22 Rule 4 CS No.207321/16   Page 11 of  18   K.K. Modi Investment & Financial Services Pvt Ltd & Ors Vs Apollo Group & Ors      CPC on 22.02.2015 and as the application was filed after 90 days of the death of the deceased defendant an application under Order 22 Rule   9   and   for   condonation   of   delay   was   also   filed   subsequently. There   is   sufficient   cause   for   the   delay   in   filing   of   the   application under Order 22 Rule 4. Want of diligence is not discernible from the record on the part  of  the plaintiff  in such facts and circumstances. Moreover as concluded in the earlier part of the discussion the order dated 06.01.2015 directing the plaintiff to take appropriate steps upon connumincation of the factum of the death of defendant no. 5, passed after 90 days of the date of the death tantamounts to setting aside of the consequential abatement. 

 10. There   is   another   aspect   of   the   matter.   The   LR's   of   the deceased / defendant  no. 5 as detailed elsewhere in the order were brought on the record vide order dated 14.07.2015 in the course of the appeals arising from order dated 30.11.2014. Hon'ble Supreme Court in the case titled as "Mithalal Dalsangar Singh Vs Annabai Devram Kini (Lahoti.J.), has held that: 

"There is yet another aspect of the matter. As we   have   already   noticed,   the   appeal   against the  order  of   ad   interim  injunction  passed   by the learned trial judge was pending before the Division   Bench.   Therein   the   defendants   had themselves moved an application for bringing on   record   the   legal   representatives   of   the deceased   plaintiff,   that   is,   the   respondent   in their   appeal.  The  legal  representatives   being CS No.207321/16   Page 12 of  18   K.K. Modi Investment & Financial Services Pvt Ltd & Ors Vs Apollo Group & Ors      brought   on   record   at   any   stage   of   their proceedings   ensures   for   the   benefit   of   the entire   proceedings.   The   prayer   made   by   the defendants   in   their   appeal   for   bringing   on record   the   legal   representatives   of   the deceased plaintiff - respondent in appeal was not opposed by the legal representatives or by any of the co­plaintiffs. Rather the prayer was virtually   conceded   to   by   the   legal representatives   themselves   moving   an application for being brought on record in the suit in place of the deceased plaintiff. In our opinion, the application made by the defendant appellants  in  the appeal  once  allowed  would have   the   effect   of   bringing   the   legal representatives   on   record,   not   only   in   the appeal   but   also   in   the   suit.   All   that   would remain   to   be   done   is   the   ministerial   act   of correcting   the   index   of   the   parties   by   the applicants  in  appeal  and  then  in  the  suit.  In view   of   the   defendants   themselves   having sought   for   impleadment   of   the   legal representatives   in   the   appeal   the   delay   in moving the application in the suit by the legal representatives,   being   subsequent   in   point   of time, became meaningless."
CS No.207321/16   Page 13 of  18  

K.K. Modi Investment & Financial Services Pvt Ltd & Ors Vs Apollo Group & Ors     

 11. In the case at hand it is on the directions of the Court in the course of the appellate proceedings that the LR's of the deceased / defendant no. 5 are brought on record and the LR's have appointed an attorney for the conduct of the proceedings and contested the appeal which came to be dismissed. This factual variation is not significant enough   to   render   the   ratio   inapplicable,   the   matter   at   hand   being distinguishable in facts. The ratio decidendi applies squarely to the case at hand where once the LR's of a deceased party are impleaded in the course of appellate proceedings such impleadment enures for the benefit of the trial also and for the purposes of the trial the LR's have been  brought   on  record  where  they  are   impleaded  and  contest  the appellate proceedings. I am in agreement with the contention of the Ld. Counsel for the plaintiff that once the LR's were impleaded in the course of FAO arising out of order dated 30.11.2014, the LR's were on the record of the suit  for all intents  and purposes  and only the memo of parties to the suit was required to be amended. The LRs of the   deceased   defendant   no:   5   had   been   put   to   due   notice   of   the pendency of the present proceedings and were served and impleaded as parties as representives of the defendant no: 5 since deceased in the course of the appellate proceedings. An application under order 22 rule 4 is not mandated to be preferred by the plaintiff alone. The court on   an   application   is   to   bring   on   record   the   LRs   of   the   deceased defendant as party defendant and thereafter is to proceed with the suit. It   is   only   where   the   plaintiff   despite   notice   of   the   death   of   the defendant fales to bring on record the LRs of the defendant, within a period of ninety days that the suit against the said defendant abates as CS No.207321/16   Page 14 of  18   K.K. Modi Investment & Financial Services Pvt Ltd & Ors Vs Apollo Group & Ors      a   necessary   consequence   thereof.   Where   once   the   legal   heirs   are impleaded as parties in the course of appellate proceedings, the legal heirs having been put to sufficient notice, there arises no question of abatement   and   the   impleadment   in   the   course   of   the   appellate proceedings, appeal being a continuation  of the lis, is as good and effective as an impleadment to the proceedings of the suit as legal representative   of   the   deceased   defendant.   Moreover   the   plaintiff having acquired the requisite information as regards the particulars of the legal representatives from the contents of the application filed in the   course   of   the   legal   proceedings   has   acted   in   right   earnest   in moving the court for bringing on record of the suit the LRs of the deceased   defendant   no:   5.   Before   the   issuance   of   notice   in   the application filed by the defendants no: 2 to 8 in the course of FAO OS No: 513 / 2014 and FAO OS no: 4 / 2014 the plaintiff was not privy to  the  necessary  information  and  despite  exercise  of  due  diligence could not have brought on record the LRs of the deceased defendant.

 12. The learned counsel for the defendant contends that the right to sue survives against the surviving defendants alone the cause of action set up being of personal kind, in the nature of an injunction it does not survive after the death of defendant no. 5 as against the LR's of defendant no. 5 Learned counsel for the plaintiff on the other hand contends that the deceased defendant no: 5 was the Executive Chairman of Defendant no: 2 and the founder of the Apollo group of Companies. The deceased Defendant no: 5 and the defendant no: 6 together controlled the John Sperling Voting Stock Trust and Peter Sperling  Voting Stock trust. The now deceased defendant no: 5 and CS No.207321/16   Page 15 of  18   K.K. Modi Investment & Financial Services Pvt Ltd & Ors Vs Apollo Group & Ors      defendant   no:   6   and   the   two   trusts   collectively   own   100%   of Defendant no: 2's class­B common stock. Through the direct / indirect shareholding and the shares held by the aforesaid trusts, the deceased defendant no: 5 exercised complete control on business operations of defendant   no:   1   to   4   and   8,   as   also   their   respective   management including constitution of the Board of Directors. Further, the proposed LR's through their attorney holder have filed an affidavit to the effect that the defendant no: 2 filed form 8­K on February 1, 2017 with the United States Securities and Exchange Commission announcing the closing of a merger transaction by which AP VII Questo Holdings, L.P. ("the Parent") acquired each and every share in defendant no: 2. That as a result of this merger transaction on February 1, 2017, the parent is the sole shareholder in Defendant no: 2 and Defendant no: 2 is a wholly­owner subsidary of the parent, the proposed Defendants do not own any shares in Defendant no: 2, either in their individual capacity or in their capacity as Trustees of the Trust established by the Deceased   defendant   no:   5.   That   pursuant   to   the   said   merger   each share of the Company's class A common stock and each share of the Company's   Class­B   commons   stock   issued   and   outstanding immediately prior to the effective date of merger was cancelled and converted   into   the   right   to   receive   $10.00   share   in   cash   without interest, and a change in the control of the company occurred whereby the proposed defendants resigned from their position as Directors of Defendant   no:   2   and   neither   of   the   proposed   defendants   has   any ownership   interest   in   Defendant   no:   2   or   serves   as   an   Officer   or Director of Defendant no: 2 as on date. 

CS No.207321/16   Page 16 of  18  

K.K. Modi Investment & Financial Services Pvt Ltd & Ors Vs Apollo Group & Ors     

 13. It is pertinent in this regard that the defendant no: 5 along with defendants no: 2 to 8 had filed an application under order 1 rule 10 and order 7 rule 11 for deletion of their names as party defendants and   for   rejection   of   the   plaint   against   defendants   no:   2   to   8.   The applications   were   dismissed   vide   order   dated   31.10.2014,   thereby holding  that  the  presence  of  defendants  no:  2  to  8 is  necessary  to effectively  and  completely  adjudicate  upon  the  disputes  and  issues raised   by   the   plaintiff   in   the   suit   taking   into   consideration   the contention of the plaintiff that the defendants are attempting to use the device   of   various   corporations   to   frustrate   the   existing   contracts entered into with the plaintiff and the defendant no: 1 and that the contract   entered   into   between   the   plaintiff   and   defendant   no:   1   is binding   on   all   the   remaining   defendants   on   account   of   conduct explicit  and implicit  of the defendants  though there may not be as such a privity of contract between the plaintiff and defendants no: 2 to 8, however, the privity has been created by conduct. The suit of the plaintiff   is   for   permanent   injunction   thereby   restraining   the defendants   from   directly   or   indirectly   participating   in   any   manner whatsoever in a business or organization involving higher education service   or   any   component   thereof   and   it   has   remained   as   the contention of the plaintiff that the defendant no: 1 and 2 have been continually   devising   ways   and   means   to   morph   into   apparently distinct and unconnected entities in order to prejudice the contractual obligations   in   favor   of   the   plaintiff   in   the   form   of   share   holders agreement, implementation agreement, besides other agreements the subject matter of the controversy as involved for adjudication under CS No.207321/16   Page 17 of  18   K.K. Modi Investment & Financial Services Pvt Ltd & Ors Vs Apollo Group & Ors      the present  suit. In view of the order passed by Hon'ble The High Court of Delhi which has been upheld in appeal thereby holding that defendant no: 5 is a necessary and proper party and as the defendants no: 2 to 8 themselves had impleaded Ms. Terry Bishop and Ms. Darby Shupp along with Peter G. Sperling as the legal representatives of the deceased defendant no: 5 and Ms. Terry Bishop and Ms. Darby Shupp contested   the   appeal   as   legal   representatives   of   the   deceased defendant no: 5, there is no ground for concluding that the right to sue survives against the remaining defendants alone, and that there is not necessity   of   bringing   on   record   the   legal   representatives   of   the deceased / defendant no. 5. 

 14. For the reasons aforestated, the applications are allowed, the proposed LR's are ordered to be impleaded as defendant no. 5(a) and 5(b). Amended memo be filed within 15 days.

 15. Nothing stated herein above, however, shall be deemed to be an expression of opinion on the merits of the claims of the parties. The   observations   contained   herein   shall   have   no   bearing   on   the merits of the claim or the final outcome.

Pronounced in the open Court         (Neelofer Abida Perveen) on this 24th of April, 2018. Addl. District  Judge­04,          South­East, Saket Court,                 New Delhi. 

The order contains 18 pages all checked and signed by me. 

CS No.207321/16   Page 18 of  18  

K.K. Modi Investment & Financial Services Pvt Ltd & Ors Vs Apollo Group & Ors